格林泓泰三个月定期开放债券型
证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：格林基金管理有限公司
基金托管人：浙 商 银 行股份有限公司
二〇二五年七月
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2019年7月8日证监许可〔2019〕1256号文
注册，进行募集。
基金管理人保证《格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明
书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招
募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国
证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，本基金的特有风险等其他风险。本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高
于货币市场基金，低于混合型、股票型基金。
本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方
式。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市交
易。在每个封闭期内，基金份额持有人将面临不能赎回基金份额的风险。若基金份
额持有人错过某一开放期而未能赎回，其持有的份额需至下一开放期方可赎回。
基金合同生效后，连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人可以按照《基金合同》约定的程序
进行清算并直接终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会。基金合同生效
后，在任一开放期的最后一日日终（登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的
确认以后），如果基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元的，则本基金将于该日次日按照基金合同的约定进入基金
财产清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会。因此基金份额持有人将可能
面临《基金合同》自动终止的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程
序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机
制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申
购、赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合
同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投
资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金
的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不
构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认
购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导
致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规
或监管机构另有规定的，从其规定。
本招募说明书所载内容截止日为2025年7月10日，有关财务数据和净值表现数
据截止日为2025年3月31日。（本招募说明书中的财务数据未经审计）
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金
法 》 ”) 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 运 作 办
法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流
动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以
下简称“《侧袋机制指引》”）其他有关规定及《格林泓泰三个月定期开放债券型
证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性、简明性、易得性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管
理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明
的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
对基金合同的任何有效修订和补充
期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
基金招募说明书》及其更新
产品资料概要》及其更新
份额发售公告》
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代
表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
时做出的修订
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来
自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者
和人民币合格境外机构投资者
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人的合称
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业
务
规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协
议，办理基金销售业务的机构
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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公司或接受格林基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机
构为格林基金管理有限公司
理的基金份额余额及其变动情况的账户
办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认
的日期
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
得超过3个月
放日
作日
其不时修订），是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守
购买基金份额的行为
的规定申请购买基金份额的行为
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条件要求将基金份额兑换为现金的行为
有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
基金份额销售机构的操作
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
期开放的运作模式
五个工作日并且不超过二十个工作日的期间，期间可以办理申购与赎回等业务。如
封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与
赎回等业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，开放期时间顺延，直
到满足开放期的时间要求，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准
放期结束之日次日（含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度
对应日指某一个特定日期在后续月度中的对应日期，如该月无此对应日期，则取当
月最后一日。若该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日。本基金在封闭期
内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市交易
根据持有期限收取赎回费用的基金份额
购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
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实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
购款及其他资产的价值总和
和基金份额净值的过程
及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
金份额持有人服务的费用
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债
务违约无法进行转让或交易的债券等
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受
损害并得到公平对待
户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于
流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为
侧袋账户
公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的
资产
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以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用
于本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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三、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：格林基金管理有限公司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 18 层 （ 实 际 楼 层 15
层）1802、1803、1805、1806
办 公 地址：北京市朝阳区 景华南街 5 号远洋光华国际 C 座15 层（电梯层 18
层）02、03、05、06单元
法定代表人：高永红
成立时间：2016年11月1日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号
组织形式：有限责任公司
注册资本：20,000万元人民币
存续期间：永续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会
许可的其他业务。
股权结构：河南省安融房地产开发有限公司持有本基金管理人100%的股权。
电话：010-50890730
传真：010-50890723
联系人：张歆雨
内部组织结构：
本基金管理人为一人有限责任公司，股东按照《格林基金管理有限公司章
程》的规定享有最高决策权；设董事会和1名监事，董事会下设风险控制委员会、人
力资源与薪酬战略委员会，综合管理部（董事会办公室）；公司组织管理实行董事
会领导下的总经理负责制，下设风险管理委员会、公募投资决策委员会、特定客户
资产投资决策委员会、IT治理委员会、产品委员会、估值委员会、产品收益分配委
员会和权益投资部、权益投资二部、固定收益部、固定收益二部、FOF投资部、特
定客户资产管理部、研究部、交易部、机构业务部、零售业务部、互联网金融
部、投资银行部、战略客户部、产品支持部、科技运营部、计划财务部、监察稽核
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部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设督察长，分管监察稽核
部，负责组织指导公司的监察稽核工作。
二、主要人员情况
王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金管理有限公司创始
人，曾任格林期货有限公司董事长、第九届全国青联委员、河南省青联副主席、中
国科学院数学与系统控制国家重点实验室顾问，中国科学院管理学院MBA导师、北
京航空航天大学MBA导师。
高永红女士：董事、总经理、代任督察长，硕士。曾任格林期货有限公司总经
理，格林大华期货有限公司总经理。
王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产管理有限公司监事，河南省通联
实业有限公司董事。2012年、2015年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高级中
学教师，辉县市政府驻郑办事处职员，格林期货有限公司结算部经理，格林集团投
资有限公司财务总监。
李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国建设银
行总行投资调查部科员，华晨集团投资部经理，华威投资发展有限公司总经理，才
智顾问有限公司总经理，中银国际亚洲有限公司投资银行部经理。
龙大伟先生：独立董事，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学
校团委副书记，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清
华控股有限公司党委书记、董事长等。
部慧女士：独立董事，博士。现任北京航空航天大学经济管理学院金融系主
任，副教授，硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济管理学院金融系讲
师、硕士生导师。
刘传葵先生：独立董事，博士。曾任交银康联资产管理有限公司总经理，中天
国富证券有限公司副总裁，深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司董事、总经理。
刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金管理有限公司产品支持部总监。曾任
格林集团总裁秘书、办公室副主任，北京梦想加科技有限公司销售运营经理，格林
基金管理有限公司产品与创新部总监、营销支持部总监。
马文杰先生：副总经理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总经理助理，格林
大华期货总经理助理，中国期货业协会信息技术部主任，中国期货业协会信息技术
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专业委员会委员，中国期货业协会互联网金融专业委员会委员。
黄鲲先生：副总经理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总经
理、证券投资总部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理兼固定收益总部总经
理，天津证券公司总经理助理，天津兴业信托投资公司业务主办。
龙元伟先生：副总经理，硕士。曾任万家基金管理有限公司渠道经理、渠道服
务部上海区域总部总监、渠道服务部副总监、专户业务一部总监、零售业务部总
监，格林基金管理有限公司总经理助理。
孙九正先生：副总经理，学士。曾任安信证券天津赤峰道营业部职员，宏源证
券股份有限公司职员，天弘基金管理有限公司区域经理、华北营销中心总经理，格
林基金管理有限公司机构业务部总监。
柳杨先生：副总经理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交易员、分部负责
人、金融市场部债券交易中心经理，中英益利资产管理股份有限公司固定收益部总
经理，格林基金管理有限公司总经理助理、固定收益部总监。
刘赞先生：副总经理，硕士。曾任南方基金管理有限公司研究员，南方东英资
产管理有限公司基金经理，中晟基金管理有限公司（筹）公司董事、副总经理。
索隽石先生：北京大学软件工程专业硕士，曾先后在信达证券、中信建投基
金、平安信托、天风证券和天风（上海）证券资管任职，分别担任投资经理、基金
经理、投资主办等职务，2023年11月加入格林基金，曾任特定客户资产管理部绝对
收益策略部总监。现任本基金基金经理（2024年4月24日起任职）、格林鑫利六个
月持有期混合型证券投资基金基金经理（2024年4月24日起任职）、格林30天滚动
持有债券型证券投资基金基金经理（2024年11月29日起任职）。
由高永红女士担任公募固收投资决策委员会主任委员，现任公司总经理；柳杨
先生任公募固收投资决策委员会委员，现任基金经理；索隽石先生任公募固收投资
决策委员会委员，现任基金经理。
在亲属关系。
三、基金管理人的职责
按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职
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责：
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
益；
法律行为；
四、基金管理人承诺
效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
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从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的
交易活动；
（8）除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他
证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱
市场秩序；
（10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
（14）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
略及限制等全权处理本基金的投资。
取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
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（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
五、基金经理承诺
取最大利益；
利益；
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基
金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
六、基金管理人的内部控制制度
本基金管理人即格林基金管理有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚
信、合法、有效经营，防范、化解经营风险和所管理的资产运作风险，充分保护资
产委托人、公司和公司股东的合法权益，依据《基金法》、《证券投资基金管理公
司内部控制指导意见》等法律法规和中国证监会的有关文件，以及《格林基金管理
有限公司章程》，制定《格林基金管理有限公司内部控制大纲》。
内部控制体系是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规
划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操
作程序与控制措施而形成的系统。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立
的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。
内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门管理制度、各
项具体业务规则等部分组成。
（1）保护基金投资人利益不受侵犯，维护股东的合法权益。
（2）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成
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守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（3）建立和健全法人治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制。
（4）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受
托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（5）确保公司经营目标和发展战略的顺利实施。
（6）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
（1）健全性原则。内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并
渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，并
适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规
定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有
制度上的空白和漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发
点。
（4）有效性原则。内部控制制度应当是可操作的，有效的。
（5）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经
营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监
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控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文
化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险
防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和
公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3）公司按“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则制定治
理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和
内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（4）公司根据健全性、高效性、独立性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设计
内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明
的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部
监督和反馈系统。
各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基
础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强
对业务风险的控制。部门管理层应定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略
并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
（5）公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
制衡。
况实行严格的检查和反馈。
（6）内部控制风险评估包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险
评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。
（7）风险评估是每个控制主体的责任。
估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查。
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的市场风险进行评估和控制。
（8）授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。授
权控制的主要内容包括：
司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
职责。
授权人签章确认后下达到被授权人，并报有关部门备案。
制，对已不适用的授权须及时修改或取消。
（9）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他
委托资产要实行独立运作，单独核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业
务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得
有人员的重叠。重要业务部门和岗位须实行物理隔离。
（11）制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所
需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和
完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。
（13）根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，凡是属于超越权
限的任何决策必须履行规定的请示报告程序。
（14）内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核
部等部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险控制委员
会、总经理等均可聘请外部专家对公司内部控制进行检查和评价。
（15） 根据市场环境、新的金融工具、 新的技术应用和新的法律法规等情
况，公司须组织专门部门对原有的内部控制进行全面的检讨，审查其合法合规
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性、合理性和有效性，适时改进。
（1）研究业务控制主要内容包括：
上建立和维护备选库。
（2）投资决策业务控制主要内容包括：
标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
决策。
支持，并有决策记录。
特征和决策程序、基金绩效归因分析等内容。
（3）基金交易业务控制主要内容包括：
直接进行交易。
施。
法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
待。
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（4）基金清算和基金会计业务控制主要内容包括：
算，确保基金资产的安全。
户，进行单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户设置、资金划转、帐簿记录等
方面相互独立。
价证券在估值时点的价值。
作，互相监督。
（5）信息披露控制主要内容包括：
度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
布。
法，对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
（6）信息技术系统控制主要内容包括：
制定信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。
完整的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证
计算机系统的可稽性。
的责任管理，信息技术系统投入运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的
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联合验收。
等管理措施，确保系统安全运行。
个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
岗位。
据库管理系统口令。
完整，并能及时、准确地传递到各职能部门。
度。
除故障、灾难恢复演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（7）监察稽核控制主要内容包括：
权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情
况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
对督察长的报告进行审议。
证监察稽核部门的独立性和权威性。
责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核
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的操作程序和组织纪律。
况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。
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四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：浙 商 银 行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
法定代表人：陆建强
联系人：林彬
电话：0571-88269636
传真：0571-88268688
成立时间：1993年04月16日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币27,464,635,963元
存续期间：持续经营
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91
号
基金托管资格批文及文号：《关于核准浙 商 银 行股份有限公司证券投资基金托
管资格的批复》；证监许可〔2013〕1519号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银
行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售
汇业务。
陆建强先生，本公司党委书记、董事长、执行董事。哲学硕士，高级经济
师。陆先生曾任浙江省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙
江省工商局工商信息管理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政
管理局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省
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政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券
党委书记、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江省金融顾问
服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。
赵刚先生，本公司资产托管部总经理。赵先生曾任中国工商银行四川省分行项
目信贷处经理，浙 商 银 行成都分行风险管理、授信评审、公司银行部总经理助
理、副总、总经理，浙 商 银 行兰州分行风险监控官、副行长，浙 商 银 行成都分行副
行长，浙 商 银 行重庆分行行长。
浙 商 银 行股份有限公司（以下简称“浙 商 银 行”）是十二家全国性股份制商业
银 行 之 一 ， 于 2004 年 8 月 18 日 正 式 开 业 ， 总 部 设 在 浙 江 杭 州 ， 系 全 国 第 13
家“A+H”上市银行。开业以来，浙 商 银 行立足浙江，放眼全球，稳健发展，已成
为一家基础扎实、效益优良、风控完善的优质商业银行。
浙 商 银 行 以 “ 一 流 的 商 业 银 行 ” 愿 景 为 统 领 ， 全 面 构
建“正、简、专、协、廉”五字政治生态，践行善本金融，坚持智慧经营，建设人
文浙银，全面开展以客户为中心的综合协同改革，以数字化改革为主线，以“深耕
浙江”为首要战略，大零售、大公司、大投行、大资管、大跨境五大业务板块齐头
并进、综合协同发展，财富管理全新启航，实施“客户基础、人才基础、系统基
础、投研基础”四大攻坚，全面开启高质量发展的新征程。
的净利润151.86亿元，较上年增长0.92%。截至报告期末，总资产3.33万亿元，较
上 年 末 增 长 5.78% ， 其 中 ： 发 放 贷 款 和 垫 款 总 额 1.86 万 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长
元，较上年末增长2.87%。不良贷款率1.38%、拨备覆盖率178.67%；资本充足率
浙 商 银 行在全国22个省（自治区、直辖市）及香港特别行政区，设立了362家
分支机构，实现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部
分中西部地区的有效覆盖。在英国《银行家》(The Banker)杂志“2024年全球银行
机构评级中最高等级AAA主体信用评级。
浙 商 银 行资产托管部是总行独立的一级管理部门，下设业务管理中心、营销中
心、运营中心、监督中心、数字化中心等5个二级部门，保证了托管业务前、中、后
台的完整与独立。截至2024年12月31日，浙 商 银 行资产托管部从业人员共 50
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名，估值清算合作机构派驻人员18人。
浙 商 银 行于2013年11月13日取得基金托管资格。截至2024年12月31日，浙商
银行托管证券投资基金265只，托管基金的基金资产净值合计5237.68亿元，基金份
额合计5055.80亿份。
二、基金托管人内部风险控制制度说明
严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行
内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基
金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有
人的合法权益。
浙 商 银 行总行资产托管部是全行资产托管业务的管理和运营部门，资产托管部
专门设置了监督稽核团队，配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制
和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制
度、实施细则、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作、顺利进
行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制
严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息
披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定，托管
人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方
式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其
他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管
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理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出
回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应
报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会
报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向
中国证监会报告。
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五、相关服务机构
一、基金份额发售机构
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 18 层 （ 实 际 楼 层 15
层）1802、1803、1805、1806
办 公 地址：北京市朝阳区 景华南街 5 号远洋光华国际 C 座15 层（电梯层 18
层）02、03、05、06单元
法定代表人：高永红
客服电话：4001000501
联系人：方月圆
传真：010-50890725
网址：www.china-greenfund.com
（1）平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511转3
公司网址：www.bank.pingan.com
（2）渤海银行股份有限公司
住所：中国天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
客户服务电话：95541/400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
（3）宁波银行股份有限公司
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住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：中国浙江宁波市宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
（4）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
法定代表人：吕家进
联系人：李玮琳
客户服务电话：95561
公司网址:www.cib.com.cn
（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：张金良
客户服务电话：95580
公司网址: https://ynty.psbc.com
（6）中原银行股份有限公司
住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：张辉
客户服务电话：95186
公司网址：www.zybank.com.cn
（7）粤开证券股份有限公司
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住所：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层
办公地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层
法定代表人：严亦斌
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com/
（8）华西证券股份有限公司
住所：中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（9）国泰海通证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场19楼
法定代表人：朱健
客户服务电话：95521
公司网址: https://kh.gtht.com/
（10）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（11）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（12）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人:辛国政
客户服务电话：400-888-8888或95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（13）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325
公司网址：www.kysec.cn
（14）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：安志勇
联系人：王星
客户服务电话：400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
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（15）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：庞介民
客户服务电话：956088
公司网址:www.cnht.com.cn
（16）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座第18-21层及第04层
法定代表人：李佩钊
客户服务电话：95532/400-600-8008
公司网址:www.ciccwm.com
（17）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：郑立坤
联系人：付佳
客户服务电话：95357
公司网址：www.xzsec.com/ad/margin
（18）国投证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号
法定代表人：段文务
客户服务电话：95517
公司网址:www.essence.com.cn
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（19）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
客户服务电话：95525
公司网址:www.ebscn.com
（20）联储证券有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层
办公地址：青岛市崂山区苗岭路15金融中心大厦15层
法定代表人：吕春卫
客户服务电话：956006
公司网址:https://www.lczq.com
（21）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（22）湘财证券股份有限公司
住所：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：冉云
客户服务电话：95351
公司网址：http://www.xcsc.com
（23）上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
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办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李海超
客户服务电话：4008-918-918
公司网址：www.shzq.com
（24）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心N1幢9层
法定代表人：武晓春
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：http://www.tebon.com.cn
（25）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人：赵洪波
客户服务电话：956007
公司网址：https://www.jhzq.com.cn/
（26）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
公司网址：http://www.gjzq.com.cn
（27）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：杨玉成
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联系人:何越
客户服务电话：95523、400-889-5523
公司网址:www.swhysc.com
（28）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大城国际大厦20
楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
楼
法定代表人：王献军
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（29）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：宋丽雪
客户服务电话：95396
公司网址:www.gzs.com.cn
（30）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市亮马桥48号（中信证券大厦）
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
公司网址：www.citics.com
（31）中信证券（山东）有限责任公司
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住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：冯恩新
客户服务电话：95548
公司网址:http://sd.citics.com/
（32）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：陈照星
客户服务电话：95328
公司网址: https://www.dgzq.com.cn
（33）华创证券有限责任公司
住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号
办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦
法定代表人：陶永泽
客户服务电话：400-866-6689
公司网址：www.hczq.com
（34）上海证达通基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区金葵路118弄3层B区
办公地址：上海市浦东新区金葵路118号3层B区
法定代表人：姚杨
联系人：潘梦茹
客户服务电话：021-20538880
公司网址：www.zdt.fund
（35）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
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办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（36）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：朱佳慧
客户服务电话：95021/4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（37）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
办公地址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
公司网址：www.zlfund.cn
（38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
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客户服务电话：95188-8
公司网址:www.fund123.cn
（39）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客户服务电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（40）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
公司网址:www.520fund.com.cn
（41）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：李关洲
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（42）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
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法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
客户服务电话：400-676-7523
公司网址:www.zhongzhengfund.com
（43）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区银城路116、128号大华银行大厦703单元
法定代表人：沈茹意
联系人：吴卫东
客户服务电话：021-68889082
公司网址:http://www.pytz.cn
（44）武汉伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（45）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
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（46）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
（47）大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：于秀
客户服务电话：4000-899-100
公司网址：www.aeonfin.com
（48）北京雪球基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：李楠
联系人：袁永姣
客户服务电话：4000-159-9288
公司网址：danjuanapp.com
（49）阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人：李科
联系人：杨超
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客户服务电话：400-88-95510
公司网址:http://life.sinosig.com/
（50）泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西
法定代表人：于海锋
客户服务电话：400-080-3388
公司网址：https://www.puyifund.com
（51）上海陆金所基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光
联系人：程晨
客户服务电话：400-866-6618
公司网址：www.lu.com
（52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：www.xinlande.com.cn
（53）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人：杨文斌
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联系人：徐超逸
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
（54）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491(集中办公区)
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
公司网址：http://www.yingmi.cn/
(55) 上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区滨江大道1111弄1号中企国际金融中心A楼6楼
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（56）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客户服务电话：400-877-3772
公司网址：www.5ifund.com
（57）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：上海市延安西路719号佳都大厦三楼
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法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
客户服务电话：021-62259096
公司网址：http://hkjum903000.51sole.com/
（58）嘉实财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53
层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
客户服务电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（59）财咨道信息技术有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人：朱荣辉
联系人：孙丽淑
客户服务电话：024-62836088
公司网址：www.024888.net
（60）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大厦47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室：
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
客户服务电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
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（61）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
法定代表人：吕柳霞
联系人：曾芸
客户服务电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（62）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人：汪静波
联系人：曾传溢
客户服务电话：400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
（63）海银基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼
法定代表人：孙亚超
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com
（64）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人：张俊
客户服务电话：021-20292031
公司网址：https://www.wg.com.cn/
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（65）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼5层518室
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
法定代表人：李柳娜
客户服务电话：010-62675369
公司网址：https://jr.sina.com.cn/
（66）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市朝阳区建国路92号世贸大厦C座12层
法定代表人：张虎
客户服务电话：400-881-5596
公司网址:www.taixincaifu.com
（67）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
法定代表人：邹保威
联系人：隋彬
客户服务电话：400-098-8511（个人业务）/400-088-8816（企业业务）
公司网址：http://kenterui.jd.com/
公司网址：https://jr.sina.com.cn/
（68）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址：广东深圳市福田区福保街道新洲路2008号新洲同创汇D栋3层私募
排排网
法定代表人：杨柳
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公司网址：http://simuwang.com
（69）上海陆享基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区
法定代表人：粟旭
客户服务电话：400-168-1235
公司网址: www.luxxfund.com
（70）贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI工作基地1楼
法定代表人：陈成
客户服务电话：0851-85407888
公司网址: http://www.gwcaifu.com
（71）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
法定代表人：林海峰
客户服务电话：4000-890-555
公司网址：www.tenganxinxi.com
（72）博时财富基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19
层（518017）
法定代表人：王德英
客户服务电话：400-610-5568
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公司网址：www.boserawealth.com
（73）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：010-66154828
公司网址: http://www.5irich.com
（74）中国人寿保险股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街16号
办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人：白涛
客户服务电话：95519
公司网址：https://www.lczq.com
（75）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14
层
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
客户服务电话：952303
公司网址:www.huaruisales.com
（76）北京坤元基金销售有限公司
住所： 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼财富中心A座A座30层
法定代表人：杜福胜
客户服务电话：4006498989
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公司网址：https://www.kunyuanfund.com
（77）上海利得基金销售有限公司
住所：宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客户服务电话：95733
公司网址：www.leadfund.com.cn
（78）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200
（79）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
客户服务电话：400-101-9301
公司网址:www.tonghuafund.com
（80）福克斯（北京）基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址：北京市西城区德胜门内西顺城街46号锦胜华安写字楼西205室
法定代表人：谢亚凡
客户服务电话：010-84084940
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公司网址：http://haofunds.com/
（81）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：宋子琪
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并
在基金管理人网站公示。
二、基金登记机构
名称：格林基金管理有限公司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 18 层 （ 实 际 楼 层 15
层）1802、1803、1805、1806
办 公 地址：北京市朝阳区 景华南街 5 号远洋光华国际 C 座15 层（电梯层 18
层）02、03、05、06单元
法定代表人：高永红
电话：4001000501
传真：010-50890723
联系人：孙斌杰
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
经办律师：陈颖华、黎明
电话：（021）31358666
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传真：（021）31358600
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-
电话：010-66001391
传真：010-66001391
执行事务合伙人：肖厚发、刘维
经办会计师：蔡晓慧、李哲虹
联系人：蔡晓慧
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披 露 办 法 》、基金合同及其他有关规定，经 2019 年 7 月8 日中国证监会证监许
可〔2019〕1256号文注册。
本基金为契约型定期开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2019年9
月20日至2019年9月24日，共募集基金份额200,053,051.34份（含利息结转），其
中A类份额170,000,733.52份（含利息结转），C类份额30,052,317.82份（含利息
结转），募集有效认购总户数为618户。
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七、基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金合同于2019年9月26日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人
正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人可以按照《基金合同》约定的程
序进行清算并直接终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。
本基金自基金合同生效之日起，在任一开放期的最后一日日终（登记机构完成
最后一日申购、赎回业务申请的确认以后），如发生以下情形之一，则本基金将于
该日次日按照基金合同的约定进入基金财产清算程序并终止，无需召开基金份额持
有人大会：
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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八、基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明
书“五、相关服务机构”部分相关内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变
更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基
金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
本基金直销机构为基金管理人，具体包括基金管理人直销柜台、网上直销平
台。
名称：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区景华南街5号18层（15）1801-07A
办公地址：北京市朝阳区景华南街5号远洋光华国际C座18层（15）1801室至
法定代表人：高永红
客服电话：4001000501
联系人：方月圆
传真：010-50890725
网址：www.china-greenfund.com
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“第五部分相关服务
机构”中“一、销售机构”的相关描述。
基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并在基金管理人网站公
示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
二、申购和赎回的开放日及时间
本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金
的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日
（含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个
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特定日期在后续月度中的对应日期，如该月无此对应日期，则取当月最后一日。若
该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日。如果基金份额持有人在当期封闭
期到期后的开放期未申请赎回，则自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一
个封闭期，以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除
外），也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束后第一个工作日（含该日）起进入开放期，期间可以
办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且不超过二十个工
作日，如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开
放申购与赎回等业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，开放期时间
顺延，直到满足开放期的时间要求。开放期的具体时间由基金管理人在每个开放期
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。
在不违反法律法规与基金合同的前提下，履行适当程序后，基金管理人可以对
封闭期和开放期的设置及规则进行调整，并提前公告。
投资人在开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海
证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他
特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎
回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该
类基金份额申购、赎回的价格。若投资人在开放期最后一个开放日业务办理时间结
束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。
开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金管理人
届时发布的相关公告。
三、申购与赎回的原则
为基准进行计算；
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赎回；
者的合法权益不受损害并得到公平对待；
时可自行选择基金份额类别；
模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告；
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为
准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购
成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎
回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款
项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺
延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处
理。
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基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行
确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还
给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使
其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损
失或不利后果。
前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。
五、申购和赎回的数量限制
本基金申购的单笔最低金额为1元人民币（含申购费）。各销售机构对最低申购
限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
投资者可多次申购，本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限，但单
个投资者累计持有基金份额的比例不得超过基金总份额的50%（在基金运作过程中
因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许
等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外）。
投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回
份额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额持有人赎回
时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎
回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
更新的招募说明书或相关公告。
或比例上限请参见更新的招募说明书或相关公告。
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管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管
理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体
见基金管理人相关公告。
的数量限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计
持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
六、申购费与赎回费
（1）投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费。
A类基金份额申购费率如下：
A类基金份额
申购金额（元） 申购费率
大于等于100万，小于300万 0.50%
大于等于300万，小于500万 0.30%
申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、登记费等各项费用。
（2）投资者申购C类基金份额时，申购费为0。
本基金A类、C类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基
金份额时收取。
本基金对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述
赎回费全额计入基金财产。
A类、C类基金份额赎回费率如下：
A类、C类基金份额
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持有基金份额期限 赎回费率(%)
N≥30天 0%
对于赎回时份额持有少于7天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时
份额持有大于等于7天收取的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产。
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
网上交易、电话交易等），按监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以采用
低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。
违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必
要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
（1）A类基金份额申购费的计算如下：净申购金额=申购金额/（1＋申购费
率）申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值
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申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为
份，申购份额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到
小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。
例：假定T日A类基金份额净值为1.0560元，某投资者当日投资40万元申购本基
金A类基金份额，对应的本次前端申购费率为0.80%，该投资者可得到的A类基金份
额为：
净 申 购 金 额 =400,000/ （ 1+0.80% ） ＝ 396,825.40 元 申 购 费 用 =400,000-
申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63份
即：投资者投资40万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净
值为1.0560元，可得到375,781.63份A类基金份额。
（2）C类基金份额申购份额的计算如下：
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
例：某投资人投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金
份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为：
申购份额=100,000/1.0150=98,522.17份
即投资人投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份额
净值为1.0150元，可得到98,522.17份C类基金份额。
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。
其中，赎回总额＝赎回份额×T日该类基金份额净值赎回费用＝赎回总额×赎回
费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（1）A类基金份额赎回金额的计算
例：某投资者赎回1万份本基金A类基金份额，持有时间为两年，对应的赎回费
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率为0%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1500元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00元
赎回费用=11,500.00×0%=0.00元
赎回金额=11,500.00-0.00=11,500.00元
即：投资者赎回1万份本基金A类基金份额，持有期限为两年，假设赎回当日A
类基金份额净值是1.1500元，则其可得到的赎回金额为11,500.00元。
（2）C类基金份额赎回金额的计算
例：某投资者赎回1万份本基金C类基金份额，持有时间为30天，对应的赎回费
率为0%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1500元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00元赎回费用=11,500.00×0%=0.00元
赎回金额=11500.00-0.00=11,500.00元
即：投资者赎回1万份本基金C类基金份额，持有期限为30天，假设赎回当日C
类基金份额净值是1.1500元，则其可得到的赎回金额为11,500.00元。
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。开放期内，T日的各类基金份额净值在
当天收市后计算，并在T+1日内公告；封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一
次基金资产净值和各类基金份额净值。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延
迟计算及公告。
八、申购与赎回的登记
定的时间之前可以撤销。
理登记手续，投资者自T＋2日起有权在开放期内赎回该部分基金份额。
理相应的登记手续。
最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。
九、拒绝或暂停申购的情形
在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申
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请：
人的申购申请。
资产净值。
利影响或损害现有基金份额持有人利益时。
基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
单日或单笔申购金额上限的。
的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
业务。
发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，开放
期时间相应延长。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓
支付赎回款项：
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人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
资产净值。
人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管
理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如
暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
回申请人，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时
恢复赎回业务的办理并公告，开放期时间相应延长。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
开放期内，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或采取相应措施。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正
常赎回程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人应当对当日全部赎回申请进行确认，但可以延缓支付赎回款项，当
日按比例办理的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的20%，其余赎回申请应
当当日确认并延缓支付，但延缓支付的期限不得超过20个工作日，并在指定媒介上
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予以公告。
（3）部分延期赎回：在开放期内，若本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额
持有人超过上一工作日基金总份额的20%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以
先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理；对于该单个基金
份 额 持 有 人 当 日 赎 回 申 请 在 上 一 工 作 日 20% 以 内 （ 含 20% ） 的 部 分 ， 根 据 前
段“（1）全额赎回”或“（2）延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持
有人的赎回申请一并办理。但是，对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可
以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎
回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的
该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人
在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分
延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如延期办理期限超过开放期的，开放期相
应延长，直到全部赎回为止。延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申
请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过前一工作日基金总份额20%
以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真
或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理
方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
刊登暂停公告。
基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额的基金份额净
值。
规定自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金管理人须依照
《信息披露办法》最迟于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回
公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再
另行发布重新开放的公告。
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期结束进入封闭期或封闭期结束进入开放期引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金
管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知
基金托管人与相关机构。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机
构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办
理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十六、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计
划最低申购金额。
十七、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻
结部分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻结。
十八、基金份额转让
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在符合法律法规规定且条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则
受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的
申请。具体由基金管理人提前发布公告。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机
制”章节或相关公告。
二十、其他业务
在不违反相关法律法规、对基金份额持有人的权利无实质性不利影响的前提
下，基金管理人可办理份额的质押或其他基金业务，基金管理人可制定相应的业务
规则，届时无需召开基金份额持有人大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前
公告。
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九、基金的投资
一、投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值，力争获得
超越业绩比较基准的投资回报。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债
券（国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期票
据、短期融资券、可分离交易可转换债券的纯债部分）、资产支持证券、债券回
购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分
除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%（开放
期开始前十个工作日至开放期结束后十个工作日内不受此比例限制）。开放期
内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金
资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上
述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当
保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
本基金参与国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并
遵守相关期货交易所的业务规则。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）封闭期投资策略
本基金将在分析和判断国际国内宏观经济形势、宏观调控政策、资金供求关
系、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等重要因素的基础上，动态
调整组合仓位、久期和债券配置结构，精选债券，控制风险，获取收益。
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本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分
析，确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整，从而选择既能匹配目
标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。
本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多
地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券
价格下降的风险。
本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合
理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变
化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子
弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用
债券产品，获取票息收益。此外，本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和
经济周期的判断，主动采用信用利差投资策略，获取利差收益。
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考虑
国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投
资。
此外，在严格控制风险的前提下，本基金将适度参与回购交易等投资，以增加
收益。
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上 ,对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面
分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽
可能的提高本基金的收益。
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据
监管机构的规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的投资策略、比例限
制、信息披露方式等。
（二）开放期投资策略
开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，方便投资人安排投资，本基金将
在遵守有关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品
种，通过合理配置组合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性
需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金可相
应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资管理
严格的投资决策制度和投资管理流程可以保证本基金投资组合的投资目标、投
资理念和投资策略等贯彻实施。
本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理
人的行业研究员、基金经理等立足本职工作，充分发挥主观能动性，深入到投资研
究的关键环节中，群策群力，争取为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回
报。
本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会制度来开展工作，定期或不
定期召开投资决策委员会，讨论基金大类资产配置，审议基金的绩效和风险、资产
配置建议以及基金经理的基金投资报告，监督基金经理对基金投资报告的执行。
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资管理程序
如下：
（1）研究员提供研究报告，以研究驱动投资
本基金严格实行研究支持投资决策机制，加强研究对投资决策的支持工作，防
止投资决策的随意性。研究员在熟悉基金的投资目标和投资策略基础上，对其分工
的行业和发债主体进行综合研究、深度分析，广泛参考和利用外部研究成果，拜访
政府机构、行业协会等，了解国家宏观经济政策及行业发展状况，调查发债主体和
相关的供应商、终端销售商，考察发债主体真实经营状况，并向投资决策委员会和
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基金经理定期或不定期撰写提供宏观经济分析报告、证券市场行情报告、行业分析
报告和发债主体研究报告等。
（2）投资决策委员会审议并决定基金投资重大事项
投资决策委员会将定期分析投资研究团队所提供的研究报告，在充分讨论宏观
经济、股票和债券市场的基础上，根据基金合同规定的投资目标、投资范围和投资
策略，依据基金管理人的投资管理制度，确定基金的总体投资计划，包括基金在股
票、债券等大类资产的投资比例等重大事项。
（3）基金经理构建具体的投资组合
基金经理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究成
果，根据基金合同，依据专业经验进行分析判断，在授权范围内构建具体的投资组
合，进行组合的日常管理。
（4）交易部独立执行投资交易指令
基金管理人设置独立的交易部，由基金经理根据投资方案的要求和授权以及市
场的运行特点，作出投资操作的相关决定，向交易部发出交易委托。交易部接到基
金经理的投资指令后，根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检
查，确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行，对交易情况及时反
馈，对投资指令进行监督；如果市场和个股交易出现异常情况，及时提示基金经
理。
（5）基金绩效评估
基金经理对投资管理策略进行评估，出具自我评估报告。监察稽核部就投资管
理进行持续评估，定期提出评估报告，如发现原有的投资分析和投资决策同市场情
况有较大的偏离，立即向主管领导和投资决策委员会报告。投资决策委员会根据基
金经理和监察稽核部的评估报告，对于基金业绩进行评估。基金经理根据投资决策
委员会的意见对投资组合进行调整。
（6）基金风险监控
监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，包括投
资集中度、投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况，风险管理委员会根据
市场变化对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。
（7）投资管理程序的调整
基金管理人在保证基金份额持有人利益的前提下，有权根据投资需要和环境变
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化，对投资管理的职责分工和程序进行调整，并在本招募说明书或其更新中予以公
告。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场总体
走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场，成份债券
包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类，具有
广泛的市场代表性和较高的市场知名度。全价指数是以债券全价计算的指数值，债
券付息后利息不再计入指数之中。
中债综合全价指数具有较高的市场代表性，遵循客观的编制规则，具有较强的
知名度和权威性，保证了该指数的公允性和不可操纵性；该指数易于观察，任何投
资人都可以获得和使用公开的指数数据，保证了基金业绩评价的透明性；该指数的
成分与本基金投资范围具有较高一致性，能够比较贴切地体现本基金的投资目标和
风险收益特征。
使用上述业绩比较基准能够准确反映本基金的风险收益特征，便于基金管理人
合理衡量比较本基金的业绩表现。如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位
停止计算编制上述指数或者更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受
的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数
时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对
业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准须经基金管理人与基金托管人协商
一致，在履行适当程序并报中国证监会备案后公告。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型、股票型基金。
七、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（开放期开始前十个
工作日至开放期结束后十个工作日内不受此比例限制）；
（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
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金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封
闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发
布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回
购到期后不得展期；
（11）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
资产净值的15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（12） 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不得低于基金资产的80%；
（13）本基金开放期内主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金
资产净值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
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金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致；
（15）封闭期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%；开放期内，本
基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除
上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制，无需另行召开基金份额持有人大会。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
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人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
上述组合限制、禁止行为的设定依据为基金合同生效时法律法规及监管机关的
要求，如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的，基金管理
人将按照调整后的规定执行。
八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法
持有人的利益；
取任何不当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份
额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所
意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规
定。
十、基金投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人浙 商 银 行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财
务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
以下内容摘自本基金2025年第1季度报告，本投资组合报告所载数据截至2025
年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
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序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 537,391,861.68 98.87
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金合
计
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
本基金本报告期末未持有股票。
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例（％）
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其中：政策性金融债 381,455,230.13 74.64
占基金资产净值比
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
例（％）
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证投资。
本基金本报告期末未持有股指期货。
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和
风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：在任何交易日日终，持
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有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日
终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；在任何
交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金
资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值
和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投
资比例的有关约定。
公允价值变
代码 名称 持仓量(买/卖) 合约市值(元) 风险指标说明
动（元）
T2506 50 53,922,500.00 234,500.00 -
货2506合约
公允价值变动总额合计（元） 234,500.00
国债期货投资本期收益（元） 2,359.88
国债期货投资本期公允价值变动（元） 248,500.00
本报告期内，本基金管理人充分考虑国债期货的风险及流动性特征，进行了一
定的套期保值操作，以降低投资组合的整体风险。
国家开发银行因贷款支付管理不到位、向未取得行政许可的项目发放贷款等原
因，2024年12月27日被国家金融监督管理总局北京监管局罚款60万元，相关文号
京金罚决字202443号。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合
同的要求。
除上述发行主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未发生被监管部
门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
同规定之备选股票库的情况。
序号 名称 金额(元)
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末未持有股票。
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
格林泓泰三个月定开债A
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④
-0.51% 0.12% -1.19% 0.11% 0.68% 0.01%
自基金合同生效日至
格林泓泰三个月定开债C
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业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④
-0.54% 0.12% -1.19% 0.11% 0.65% 0.01%
自基金合同生效日至
率变动的比较
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十一、基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申
购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基
金财产强制执行。
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十二、基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的债券、货币市场工具、国债期货合约、资产支持证券和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有
报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负
债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大
事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交
易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为
基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征
考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折
价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利
用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值
时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取
得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使
潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行
调整并确定公允价值。
四、估值方法
证券交易所上市的有价证券的估值
（1）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除
外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
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（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券
收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。估值日没有交易的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价中所
含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公
允价格；
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用
估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估
值。
（1）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）对在交易所市场发行未上市或未挂盘转让的固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回
售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿
期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价
格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有
发生大的变动的情况下，按成本估值。
算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估
值。
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自
律规则的规定。
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家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对
方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额
的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按规定公告。
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类
基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错
误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
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计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协
调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于
估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误
责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义
务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错
误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并
且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估
值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全
部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿
受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求
交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受
损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原
因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行
评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正
和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登
记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金
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托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公
告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
时；
认后，基金管理人应当暂停估值；
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理
人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计
算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金
托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值根
据基金合同的约定予以公布。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
作为基金资产估值错误处理。
误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成
的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人
和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
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十三、基金收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分
配；
利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收
益分配方式是现金分红；
各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。在不违反法律法规
且持有人无实质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原
则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定
媒介公告。
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六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计
算方法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
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十四、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财
产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工
作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
财产的损失；
目。四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理
费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
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行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴
义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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十五、基金的会计与审计
一、基金会计政策
度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
核算，按照有关规定编制基金会计报表；
书面方式确认。
二、基金的年度审计
业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
计师事务所需在2日内在指定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法
规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为
准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
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份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基
金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站
上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站
及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概
要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的3日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告
登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概
要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载
在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管
协议登载在网站上。
基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚于2020年9月1日起执行。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露
招募说明书的当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合
同》生效公告。
（四）基金净值信息
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开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金
销售机构网站或者营业网点，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额
累计净值。封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额
的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年
度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度
报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报
告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中
期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将
季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基 金总份额20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策
的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内
持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登
载在指定报刊和指定网站上。
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前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的下列事件：
合并；
所；
项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
更；
人发生变动；
金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务
相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
式和费率发生变更；
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基金资产净值低于5000万元情形时；
产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额
持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将
有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）投资国债期货信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
政策和投资目标等。
（十一）投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名
资产支持证券明细。
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（十二）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和
招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
（十三）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披
露内容与格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额
申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子
确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监
会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金
财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延迟披露基金信
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息的情形当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信
息：
时；
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十七、侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份
额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所
意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，同时在启用侧袋机制当
日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个工作日内聘请符
合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启
用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回
申请并支付赎回款项。
换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账
户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋
账户总份额的10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投
资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金
管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组
合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值
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并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核
算应符合《企业会计准则》的相关要求。
五、实施侧袋账户期间的基金费用
数计提。
可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当
按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时
向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当
及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法
一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及
时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符
合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利
益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披
露方式和频率披露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披
露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户
相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事
务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算
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和年度报告披露等发表审计意见。
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十八、风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
（一）市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的
风险。市场风险主要包括：
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发
展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期
性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利
率直接影响着债券的价格和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化
的影响。
（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通
货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（5）债券收益率曲线风险。债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
（6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资
收益的影响。这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消
长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资
时，将获得与之前相比较少的收益率。
（二）流动性风险
因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性
风险还包括由于本基金出现投资人大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金
赎回支付的要求所引致的风险。
本基金拟投资市场、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购赎
回安排相匹配，能够支持不同市场情形下投资者的赎回要求。开放期内，本基金主
要的流动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风险。若是由于投资
者大量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需
要，则可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理人已建立内部巨额赎回应对机
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制，在巨额赎回发生时采取备用的流动性风险管理应对措施，切实保护存量基金份
额持有人的合法权益。
投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明
书“八、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理
工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受或延期
办理、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动
定价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本
基金的流动性风险匹配。
本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
债券（国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期票
据、短期融资券、可分离交易可转换债券的纯债部分）、资产支持证券、债券回
购、银行存款、货币市场工具（含同业存单）、国债期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的
流动性，但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金将
严格控制开放期内投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确定公
允价值的投资品种的比例。本基金管理人还将根据历史经验和现实条件进行现金比
例调控或现金与证券的转化。同时，本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合
对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防范流动性风险。
基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的事
前监测、事中管控与事后评估。开放期内，当基金发生巨额赎回时，基金管理人会
根据实际情况进行流动性评估，确认是否可以接受所有赎回申请。当发现现金类资
产不足以支付赎回款项时，基金管理人会在充分评估基金组合资产变现能力、投资
比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、确认赎回申请。基金管理人可
以采取备用的流动性风险管理应对措施，包括但不限于：（1）延期办理巨额赎回申
请；（2）延缓支付赎回款项；（3）实施侧袋机制；（4）中国证监会认定的其他
措施。
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（1）暂停接受赎回申请：投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申
购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”，详细了解本基金暂
停接受赎回申请的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金
赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
（2）延期办理巨额赎回申请：在开放期内，若本基金发生巨额赎回的，在单个
基金份额持有人的赎回申请超过上一工作日基金总份额20%以上的情形下，基金管
理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理。
在此情形下，投资人的部分赎回申请可能将被延期办理，同时投资人完成基金
赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
（3）延缓支付赎回款项：投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的
申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回
的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
（4）收取短期赎回费：本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%
的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
（5）暂停基金估值：投资人具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估
值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期
办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。
（6）摆动定价：当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金管理人可以采用摆
动定价机制，以确保基金估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎
回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使
得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额
持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
（7）启动侧袋机制
投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制的
情形及程序。
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进
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行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔
离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金净值信
息，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回。因此，启用侧
袋机制时，持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧
袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定
性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产
的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在
基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资
产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理
人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主
袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考
虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行
按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化
情况。
（三）信用风险
信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致
信用评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券
交易对手因违约而产生的证券交割风险。
（四）本基金的特有风险
本基金以定期开放方式运作，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎
回，也不上市交易。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回基金份
额而出现的流动性约束。
基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人可以按照《基金合同》约定的
程序进行清算并直接终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。本基
金自基金合同生效之日起，在任一开放期的最后一日日终（登记机构完成最后一日
申购、赎回业务申请的确认以后），如果基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元的，则本基金将于该日次日按照基金合同的约定进入基金财
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产清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会。因此基金份额持有人将可能面
临《基金合同》自动终止的风险。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风
险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收
益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影
响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一
定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或
在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下
降，造成基金财产损失。
（五）积极管理风险
在实际投资操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响
其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现
不一定持续优于其他品种。
（六）衍生品投资风险
本基金可投资于国债期货等金融衍生品，主要存在以下风险：
的风险，以及不同衍生品合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。
所要求的保证金而带来的风险。
系统出现故障等原因造成损失的风险。
（七）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成
操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交
易错误、IT系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者
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差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来
自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
（八）政策变更风险
因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使
基金或投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金
估值方法的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变
化，基金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。
（九）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能
导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超
出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利
益受损。
二、声明
自行承担投资风险。
售，但是，基金并不是销售机构的存款或负债，也没有经销售机构担保或者背
书，销售机构并不能保证其收益或本金安全。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其
未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
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十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算
一、《基金合同》的变更
议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金
合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人
同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
议生效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
托管人承接的；
成最后一日申购、赎回业务申请的确认以后），如发生下列情况之一的：（1）基金
份额持有人数量不满200人；（2）基金资产净值低于5000万元；
三、基金财产的清算
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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二十、基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采
取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回等业务申
请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
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（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、流动性风险管理、监察与稽核、财务管理及人事
管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不
同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保
密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
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分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在
基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
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不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合
同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为
基金办理证券/期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规
定以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
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（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金
管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
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基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为
《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。同一
类别每份基金份额具有同等的合法权益。
括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
责任；
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（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金
份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持
有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表
决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
基金份额持有人大会不设立日常机构。
（一）召开事由
（1）终止《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但法律法规
要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
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质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需
召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方
式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）在不违反法律法规规定、基金合同约定以及不损害现有基金份额持有人权
益的情况下增加、取消或调整基金份额类别设置；
（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转
换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
（二）会议召集人及召集方式
理人召集；
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告
知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召
开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人
自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应
当配合。
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召
开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人
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仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书
面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。并
告知基金管理人，基金管理人应当配合。
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基
金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中
国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理
人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有
效期限等）、送达时间和地点;
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式
和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定
地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知
基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基
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金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机
构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大
会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符
合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若
到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个
月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基
金总份额的三分之一（含三分之一）。
或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会
应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为
基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通
知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不
参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持有的
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基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接
出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于
在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会
召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大
会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金
份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法
规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召
开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
许的情况下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，召集人接受
的具体授权方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额
持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主
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持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代
理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金
份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有
人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止
日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督
下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分
为一般决议和特别决议：
的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基
金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他
基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合
会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权
表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
（七）计票
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（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有
人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基
金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重
新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的，不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表
决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备
案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯
方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
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人、基金托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和
侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金
份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或
代表的基金份额或表决权符合该等比例：
份额10%以上（含10%）；
相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之
一）；
权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基
金份额持有人大会投票；
般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含
二分之一）通过；
二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条
件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取
消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致，基金管理人提前公告后，可直
接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
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（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分
配；
利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收
益分配方式是现金分红；
各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。在不违反法律法规
且持有人无实质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原
则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定
媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
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基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计
算方法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定。四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
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托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财
产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工
作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
财产的损失；
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（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理
费，详见招募说明书的规定。
五、基金财产的投资目标、投资范围和投资方向
（一）投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值，力争获得
超越业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债
券（国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期票
据、短期融资券、可分离交易可转换债券的纯债部分）、资产支持证券、债券回
购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分
除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%（开放
期开始前十个工作日至开放期结束后十个工作日内不受此比例限制）。开放期
内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金
资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上
述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当
保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
本基金参与国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并
遵守相关期货交易所的业务规则。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
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（三）投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（开放期开始前十个
工作日至开放期结束后十个工作日内不受此比例限制）；
（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封
闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发
布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回
购到期后不得展期；
（11）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
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资产净值的15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（12） 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不得低于基金资产的80%；
（13）本基金开放期内主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金
资产净值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保
持一致；
（15）封闭期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%；开放期内，本
基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除
上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制，无需另行召开基金份额持有人大会。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
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（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关
的要求，如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的，基金管
理人将按照调整后的规定执行。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份
额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所
意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
六、基金净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值的计算方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二）基金净值信息
开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金
销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累
计净值。封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额的
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基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年
度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基
金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管
人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
议生效后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
托管人承接的；
低于5000万元情形的；
成最后一日申购、赎回业务申请的确认以后），如发生下列情况之一的：（1）基金
份额持有人数量不满200人；（2）基金资产净值低于5000万元；
（三）基金财产的清算
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
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人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
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（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》有关的一切争议可
通过友好协商解决，但争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交中
国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则由三名仲裁员组成仲裁庭
进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束
力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
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二十一、基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号
法定代表人：高永红
成立时间：2016年11月1日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号注册资
本：15000万元人民币
组织形式：有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会
许可的其他业务
存续期间：永续经营电话：010-50890752传真：010-50890723
联系人：王晴
（二）基金托管人
名称：浙 商 银 行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号法定代表人：沈仁康
电话：0571-87659865传真：0571-88268688
联系人：邵骏超
成立时间：1993年04月16日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币18,718,696,778万元
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91
号
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
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府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银
行业监督管理机构批准的其他业务。经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业
务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债
券（国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期票
据、短期融资券、可分离交易可转换债券的纯债部分）、资产支持证券、债券回
购、银行存款、货币市场工具（含同业存单）、国债期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分
除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
资比例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例
为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%（开放期开始前十个工作日至开
放期结束后十个工作日内不受此比例限制）。开放期内，每个交易日日终在扣除国
债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日
在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日
终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的
现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投
资限制：
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作日至开放期结束后十个工作日内不受此比例限制）；
后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封闭
期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
券，不超过该证券的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种
可以不受此条款规定的比例限制；
产净值的10%；
支持证券规模的10%；
的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发
布之日起3个月内予以全部卖出；
产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购
到期后不得展期。
产净值的15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货
合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不得低于基金资产的80%；
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产净值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致；
基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
除第2）、9）、13）、14）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制，无需另行召开基金份额持有人大会。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主
袋账户。
禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
上述组合限制、禁止行为的设定依据为基金合同生效时法律法规及监管机关的
要求，如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的，基金管理
人将按照调整后的规定执行。
督。基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手
的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算
方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应每
半年（或临时）对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或
减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，基金托管人于2个工作日内
回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确
认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算
的交易，仍应按照协议进行结算。若由于管理人未及时提供交易对手名单及结算方
式导致托管人无法核对的，基金托管人不承担相应损失和责任。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以DVP(券款对付)的交
易结算方式进行交易。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支
付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银
行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损
失，基金托管人不承担任何责任，相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履
行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限于督促
基金管理人履行先行赔付责任。
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本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银
行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务签订书
面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金
划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程
中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权
益。
（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相
关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结
算等的各项规定。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资
产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确
定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数
据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在发现后报
告中国证监会。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管
人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应
报告中国证监会。对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的
投资指令，基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合
同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指
令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当
立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由
此造成的损失不由基金托管人承担。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答
复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据
资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督
权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托
管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账
户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管理人指令办
理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时
以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行
复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托
管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基
金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根 据本协议规定行使监督
权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管
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理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
用、处分、分配基金的任何财产。
务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托
管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成
损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担
责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人
在具有托管资格的商业银行开设的格林基金管理有限公司基金认购专户。该账户由
基金管理人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基
金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘
请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报
告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管
理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管
专户中，并通知基金托管人。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规
定办理退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行
存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需
通过基金托管人的资产托管专户进行。
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常规情况下托管业务均通过基金托管人业务系统或划款。在业务系统发生故障
或应急情况下，采用柜台应急模式处理。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何
银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办
法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理
和运用由基金管理人负责。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备
付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人
清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资
金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资
品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比
照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开立和管理
行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名
义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金
托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
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（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金
管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关
账户。该账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管基金
财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券
也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管
人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金
托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人
对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管
人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后15个工作日内通过专人送
达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管
理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业
务章的合同传真件并保证其真实性及其与原件的完全一致性，未经双方协商或未在
合同约定范围内，合同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
是指工作日该类基金资产净值除以该工作日该类基金份额总份额后的数值。基金份
额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
同》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业会计准则》、监管部门有关规
定及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净
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值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束
后计算当日各类基金份额的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管
人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基
金管理人按基金合同的约定对基金净值予以公布。本基金实施侧袋机制的，应根据
本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露
侧袋账户份额净值。
核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理
人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法
达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律
法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估
值。
六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金
合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月
份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保
管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金账
户销户之日起不得少于20年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记
日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的
内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金
份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合
同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工
作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
份，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托
管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
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若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、托管协议的变更与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协
议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证
监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形发生以下情况，本托管协议终止：
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友
好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁
规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束
力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠
实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人
的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
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二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供以下一系列服务：
一、基金份额持有人登记服务
基金管理人或者委托基金登记机构为基金份额持有人提供登记服务。基金登记
机构配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理
基金账户与基金份额的登记、管理、托管与转托管，基金份额持有人名册的管
理，权益分配时红利的登记、派发，基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交
收等服务。
二、红利再投资服务
基金默认分红方式为现金红利，若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基
金收益分配，该基金份额持有人当期分配所得基金收益将按除息日的基金份额净值
自动转为基金份额，且不收取申购费用。
三、网上交易服务
基金管理人为基金份额持有人提供网上交易平台。通过先进的网络通讯技
术，为基金份额持有人提供高效安全的基金交易服务、及时迅捷的基金信息和理财
服务。
四、主动通知服务
基金管理人可以通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额持有人提供
各项主动通知服务；基金管理人公告及重要信息将通过指定媒介发布。如果基金份
额持有人需要提供纸质的确认单、对账单的服务，可致电基金管理人客户服务中心
索取。
五、查询服务
为方便基金份额持有人随时了解基金管理人相关信息及投资资讯，基金管理人
开通网上查询等方式。基金份额持有人可以通过官方网站等方式进行基金管理人信
息查询和基金份额持有人账户信息查询。
六、多元资料索取
基金管理人为基金份额持有人提供详细的专业基金投资资料，便于办理各种交
易手续，同时为方便基金份额持有人索取，基金管理人提供了多元化的资料索取服
务，索取途径多样，资料内容丰富详尽。
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所有对外公布文件及各种相关历史文件均可向客户服务人员索取，客户服务人
员可通过传真、Email提供；同时，基金管理人网站上提供各种资料、业务表单及公
告下载。
七、资讯服务定制
为进一步提高基金运作的透明度，提升服务品质，使基金份额持有人及时了解
基金投资资讯，基金管理人推出全方位资讯服务定制项目。基金份额持有人可通过
客服热线、基金管理人网站、短信定制各种资讯，基金管理人通过Email、短信等多
渠道发送资讯定制服务。
八、投资业务咨询
基金管理人拥有一支训练有素、专业知识全面的投资顾问队伍，基金管理人的
专业客户服务代表将在规定的工作时间内回答客户提出的问题，提供关于基金投资
全方位的咨询服务。
九、投诉与建议的受理
基金管理人认为基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方
向。如果对基金管理人提供的各种服务感到不满意或有其他需求，可通过电话、
来信、传真、Email、手机短信等各种方式随时向基金管理人提出，也可直接与
客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时处理客户
的投诉与建议。
十、客户互动活动
基金管理人为基金份额持有人举办各种互动活动，如基金份额持有人见面
会、理财讲座等，以加强基金份额持有人与基金管理人之间的互动联系。
十一、基金管理人有权根据基金份额持有人的需要、市场状况以及基金管理人
服务能力的变化，增加、修改上述服务项目。
十二、基金管理人客户服务中心联系方式客户服务电话：4001000501
网址：www.china-greenfund.com
客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com
十三、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方式联
系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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二十三、其他应披露事项
本报告期内，本基金在指定媒介登载的公告如下：
序号 公告事项 披露日期
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明
书（更新）2024年第2号
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金(A类份
额)基金产品资料概要更新
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金(C类份
额)基金产品资料概要更新
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金2024年第
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金开放日常
申购、赎回、转换业务的公告
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金提前结束
本次开放期并进入下一封闭期的公告
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金2024年中
期报告
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金2024年第
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金开放日常
申购、赎回、转换业务的公告
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金提前结束
本次开放期并进入下一封闭期的公告
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金2024年第
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金开放日常
申购、赎回、转换业务的公告
关于格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金暂停
大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金2024年年
度报告
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金2025年第
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金开放日常
申购、赎回、转换业务的公告
格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金提前结束
本次开放期并进入下一封闭期的公告
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二十四、招募说明书存放及查阅方式
一、招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的住所，并
刊登在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站上。
二、招募说明书的查阅方式
投资人可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金管理人、基金
托管人、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印
件，但内容应以本基金招募说明书的正本为准。
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二十五、备查文件
以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
一、中国证监会准予格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金募集注册的
文件
二、《格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》
三、《格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》
四、法律意见书
五、基金管理人业务资格批件和营业执照六、基金托管人业务资格批件和营业
执照七、中国证监会要求的其他文件
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协
议、基金产品资料概要及基金的各种定期和临时公告。
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二〇二五年七月
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